Requisitos de margem de opções de ações

Margem da opção.
Qual é a 'Margem de opções'
A margem da opção é o dinheiro ou valores mobiliários que um investidor deve depositar em sua conta como garantia antes de escrever opções. Os requisitos de margem variam de acordo com o tipo de opção. Os requisitos de margem são estabelecidos pelo Conselho da Reserva Federal no Regulamento T; Os corretores individuais podem impor requisitos adicionais. Os corretores exigem que os investidores depositem fundos de margem porque podem ser necessários para comprar ou vender ações subjacentes se as opções forem exercidas. Eles também podem ser necessários para fechar posições perdidas.
BREAKING DOWN 'Option Margin'
Os requisitos de margem para negociação de opções são diferentes dos requisitos de margem para negociação de ações ou futuros. Além disso, algumas estratégias de negociação de opções não têm requisitos de margem. Isso ocorre porque o estoque subjacente pode ser usado como garantia. Nem as chamadas cobertas nem as ofertas cobertas têm um requisito de margem, por exemplo.

Margem de manutenção.
O que é uma "Margem de Manutenção"
Uma margem de manutenção é o valor mínimo de patrimônio que deve ser mantido em uma conta de margem. No contexto da NYSE e da FINRA, depois que um investidor comprou valores mobiliários em margem, o nível mínimo exigido de margem é de 25% do valor total de mercado dos títulos na conta de margem. Tenha em mente que esse nível é um mínimo, e muitas corretoras possuem maiores requisitos de manutenção de 30-40%.
A margem de manutenção também é referida como "manutenção mínima" ou "requisito de manutenção".
BREAKING DOWN 'Margem de Manutenção'
Conforme regulado pelo Regulamento T da Reserva Federal, quando um comerciante compra na margem, os níveis-chave devem ser mantidos ao longo da vida do comércio. Primeiro, um corretor não pode estender crédito a contas com menos de US $ 2.000 em dinheiro ou títulos. Em segundo lugar, a margem inicial de 50% é necessária para que uma operação seja registrada. Finalmente, a margem de manutenção diz que um nível de equivalência patrimonial de pelo menos 25% deve ser mantido. O investidor será atingido com uma chamada de margem se o valor dos títulos cair abaixo da margem de manutenção.
Noções básicas de margem de manutenção.
Uma conta de margem é uma conta com uma empresa de corretagem que permite que um investidor compre títulos, sejam ações, títulos ou opções, com dinheiro emprestado pelo corretor. A negociação na margem é usada para aumentar o poder de compra dos investidores, de modo que eles possam comprar mais ações sem pagar por elas inteiramente fora do bolso. Comprar mais ações que, em seguida, aumentam em resultados de valor em um maior ganho para o investidor; No entanto, comprar mais ações que perdem valor expõe o investidor a perdas muito mais substanciais.
Por esse motivo, todas as contas de margem, ou a compra de títulos em margem, possuem regras e regulamentos rígidos. A margem de manutenção é uma dessas regras, e estipula o valor mínimo de capital que deve estar em uma conta de margem em todos os momentos. O patrimônio líquido, no contexto da negociação de margem, é o valor total dos títulos na conta de margem menos o que foi emprestado da corretora.
A negociação de margem é regulada pelo governo federal e outras agências de auto-regulação em um esforço para mitigar perdas potencialmente incapacitantes para investidores e corretoras. Existem vários reguladores da negociação de margens, sendo os mais importantes o Conselho da Reserva Federal, a Bolsa de Valores de Nova York (NYSE) e a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA).
Margens de manutenção: A Walk-Through & amp; Contexto.
Para entender completamente as margens de manutenção, é necessário entender as contas de margem. Antes de um investidor abrir uma conta de margem, a corretora deve obter a assinatura desse investidor em um acordo de margem. Este acordo de margem deve atender aos requisitos mínimos dos regulamentos estabelecidos pelo Conselho da Reserva Federal, NYSE e FINRA, mas os termos e condições exatos, como a taxa de juros na conta e os termos de reembolso, variam de acordo com a política da empresa de corretores individuais . Geralmente, os títulos adquiridos na conta servem como garantia. É importante notar que nem todos os valores mobiliários podem ser comprados em margem, o que requer um vasto conhecimento comercial.
Após a assinatura do acordo de margem, a FINRA exige que uma margem mínima seja cumprida antes que um investidor possa negociar na conta. A margem mínima ou inicial deve ser pelo menos US $ 2.000 em dinheiro ou títulos. O Regulamento T da Junta da Reserva Federal, ou Reg T, exige um limite sobre o quanto um investidor pode emprestar, o que equivale a 50% do preço da garantia comprada. Algumas corretoras exigem mais do que um depósito de 50% do investidor.
Uma vez que um investidor adquira uma garantia de margem, a margem de manutenção entrará em vigor com a FINRA exigindo que pelo menos 25% do valor total do mercado dos valores mobiliários sejam na conta em todos os momentos. Ainda assim, muitos corretores podem exigir mais, conforme estipulado no contrato de margem.
Se o patrimônio líquido de uma conta de margem cai abaixo da margem de manutenção, o corretor emitirá uma chamada de margem, o que exige que o investidor deposite mais dinheiro na conta de margem para trazer o nível de fundos até a margem de manutenção ou liquida valores em ordem para cumprir o valor da manutenção. O corretor se reserva o direito de vender os títulos em uma conta de margem, às vezes sem consultar o investidor, a fim de atender a margem de manutenção. A Federal Call é um tipo especial de chamada de margem emitida pelo governo federal.
As margens de manutenção, as chamadas de margem, os regulamentos Reg T, NYSE e FINRA do Conselho da Reserva Federal, todos existem, porque a negociação de margem tem potencial para incorrer em ganhos de coesão, bem como perdas colossais. Essas perdas são um enorme risco financeiro e, se não for possível, podem desestabilizar os mercados de valores mobiliários, bem como potencialmente perturbar todo o mercado financeiro.

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Requisitos de margem.
Na negociação de opções, a "margem" também se refere ao dinheiro ou valores mobiliários necessários para serem depositados por um escritor de opções com sua corretora como garantia para a obrigação do escritor de comprar ou vender o título subjacente ou, no caso de opções liquidadas em dinheiro para pagar o valor da liquidação em dinheiro, no caso de a opção ser atribuída.
Os requisitos de margem para escritores de opções são complicados e não são os mesmos para cada tipo de segurança subjacente. Eles estão sujeitos a alterações e podem variar de corretora para empresa de corretagem. Como eles têm um impacto significativo nos perfis de risco / recompensa de cada comércio, os escritores de opções (sejam chamadas ou colocam sozinhos ou como parte de estratégias de posições múltiplas como spreads, straddles ou strangles) devem determinar os requisitos de margem aplicáveis ​​de sua corretora empresas e tenha certeza de que eles podem atender a esses requisitos no caso de o mercado se voltar contra eles.
Manual de Requisitos de Margem.
Um manual de referência para os requisitos de margem de várias estratégias de opções foi publicado pela CBOE e está disponível aqui.
Calculadora de Margem.
Também fornecido pelo CBOE é esta ferramenta online útil que calcula os requisitos de margem exata para um comércio específico.
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